SECがブローカー・ディーラーが日次準備金規則の変更に対応する期限を延長しました

SECの延長された期限は、ブローカーディーラーにシステムを見直し、日々の準備金計算を効率化し、新しいデジタル資産の保管の柔軟性を活用するための重要なバッファを提供します。

SECがブローカー・ディーラー向けの準備金計算ルールの締切を延期

米国証券取引委員会(SEC)は、6月25日に改正されたルール15c3-3のコンプライアンス期限を2025年12月31日の元の期日から2026年6月30日の新しい期日へ延長することを発表しました。このルールは顧客保護ルールとして知られ、特定のブローカー・ディーラーに対して顧客準備金要件の計算を週次から日次へと変更することを求めるものであり、これは金融保護を改善することを目的とした重要な運用変更です。

SECの議長ポール・S・アトキンスは、遅延の理由を説明しました:

不合理な締切の時代は終わりました。このコンプライアンス日を延長することで、ブローカーディーラーにルール15c3-3に基づく日次計算を実施するための追加の時間を提供しています。

「私は、委員会が追加の時間が必要であることに同意していることを嬉しく思います。これにより、大口投資家が初期のコンプライアンス期限に関連する運用上の課題を回避できるようになります」と彼は付け加えました。

この規則は、証券として分類される顧客資産を扱うブローカーディーラーに影響を与え、デジタル資産証券が含まれます。2025年5月の重要な動きで、SECはブローカーディーラーがデジタル資産証券を保管する際に課していた厳格な条件を定めた2019年の共同声明を撤回しました。この撤回により、企業はデジタル資産証券を保管する際に、資産が証券化されていなくても、ルール15c3-3(c)の遵守方法を使用して、これらの資産を管理することができるようになります。管理は、銀行などの資格を持つ保管者を通じて示すことができ、デジタル資産証券の保管手続きを簡素化します。

注目すべきは、この要件がすべてのデジタル資産に適用されるわけではなく、米国法の下で証券と見なされるものに限られているということです。これは、ビットコインのような非証券デジタル資産がこの規則の適用範囲から除外されることを意味します。「この延長により、ブローカーディーラーは、日次計算要件を実施するために必要なシステムや運用の変更を行うためのより多くの時間を確保し、コンプライアンスのために新しい日次プロセスをテストすることができるでしょう」とSECは結論付けました。