Especialista em Conformidade Web3 partilha experiências de operação de exchange
Como responsável pela conformidade de uma exchange de ativos virtuais, um especialista da indústria acredita que "confiança" é a palavra-chave. A exchange onde trabalha acumulou 250 mil usuários registrados no último ano, com um volume total de transações superior a 500 bilhões de dólares de Hong Kong, tornando-se a maior exchange licenciada de Hong Kong. A exchange obteve licenças de serviços de ativos virtuais em várias regiões do mundo, e o objetivo para o próximo ano é obter licenças na Europa e no Oriente Médio.
Este especialista apresentou os desafios enfrentados na solicitação de licenças e no processo de operação real. Ele apontou que a gestão de conformidade no setor Web3 requer uma nova abordagem, buscando um equilíbrio entre a busca por lucros dos clientes e a proteção dos mesmos. O princípio fundamental do departamento de conformidade é "negócios amigáveis, mantendo a linha de base". Em comparação com as finanças tradicionais, o mundo Web3 foca mais na velocidade, adotando a estratégia de "agir primeiro, avaliar depois".
Encontrar um equilíbrio entre regulamentação e inovação é um desafio. Como uma instituição financeira licenciada, a exchange tende a adotar uma abordagem mais focada na conformidade. A equipe de conformidade precisa pesar a velocidade e a segurança, encontrando um ponto de equilíbrio entre o lançamento rápido de novos produtos e a garantia de testes adequados.
O especialista também apresentou a estrutura e as responsabilidades da equipe de Conformidade. O trabalho da equipe é dividido em nível de grupo e nível local, abrangendo negócios em vários países e regiões. A equipe é principal dividida em duas áreas: AML e Regulamentação, e é segmentada de acordo com as necessidades de diferentes regiões.
A comunicação com as autoridades reguladoras é uma parte importante do trabalho diário. O exchange precisa manter uma comunicação contínua com as autoridades reguladoras, especialmente ao lançar novos produtos, sendo necessário fornecer um plano completo que inclua o impacto nos clientes, riscos potenciais, entre outros. Essa comunicação não serve apenas para obter a aprovação regulatória, mas também é um processo de aprendizado mútuo.
O especialista acredita que, olhando para o futuro, as prioridades do próximo ano incluirão a melhoria da implementação das políticas existentes, garantindo que não haja lacunas entre a eficácia do design e a eficácia operacional. Além disso, eles também estão explorando ativamente como conectar o exchange a outros mercados e como utilizar a tecnologia blockchain para melhorar os pontos problemáticos nas finanças tradicionais.
Por fim, o especialista afirmou que o seu objetivo é tornar-se um padrão na indústria, não apenas em conformidade verbal, mas realmente integrar a conscientização sobre a conformidade na cultura da empresa. Ele espera que no futuro todos possam respeitar os padrões de conformidade de forma consciente, proporcionando assim um melhor serviço aos clientes.
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GasWaster
· 9h atrás
Conformidade é a maior inovação
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PanicSeller
· 07-02 05:08
Esta política, se for usada em excesso, fica presa.
O caminho da conformidade dos exchanges Web3: confiança e inovação por trás de 250 mil usuários
Especialista em Conformidade Web3 partilha experiências de operação de exchange
Como responsável pela conformidade de uma exchange de ativos virtuais, um especialista da indústria acredita que "confiança" é a palavra-chave. A exchange onde trabalha acumulou 250 mil usuários registrados no último ano, com um volume total de transações superior a 500 bilhões de dólares de Hong Kong, tornando-se a maior exchange licenciada de Hong Kong. A exchange obteve licenças de serviços de ativos virtuais em várias regiões do mundo, e o objetivo para o próximo ano é obter licenças na Europa e no Oriente Médio.
Este especialista apresentou os desafios enfrentados na solicitação de licenças e no processo de operação real. Ele apontou que a gestão de conformidade no setor Web3 requer uma nova abordagem, buscando um equilíbrio entre a busca por lucros dos clientes e a proteção dos mesmos. O princípio fundamental do departamento de conformidade é "negócios amigáveis, mantendo a linha de base". Em comparação com as finanças tradicionais, o mundo Web3 foca mais na velocidade, adotando a estratégia de "agir primeiro, avaliar depois".
Encontrar um equilíbrio entre regulamentação e inovação é um desafio. Como uma instituição financeira licenciada, a exchange tende a adotar uma abordagem mais focada na conformidade. A equipe de conformidade precisa pesar a velocidade e a segurança, encontrando um ponto de equilíbrio entre o lançamento rápido de novos produtos e a garantia de testes adequados.
O especialista também apresentou a estrutura e as responsabilidades da equipe de Conformidade. O trabalho da equipe é dividido em nível de grupo e nível local, abrangendo negócios em vários países e regiões. A equipe é principal dividida em duas áreas: AML e Regulamentação, e é segmentada de acordo com as necessidades de diferentes regiões.
A comunicação com as autoridades reguladoras é uma parte importante do trabalho diário. O exchange precisa manter uma comunicação contínua com as autoridades reguladoras, especialmente ao lançar novos produtos, sendo necessário fornecer um plano completo que inclua o impacto nos clientes, riscos potenciais, entre outros. Essa comunicação não serve apenas para obter a aprovação regulatória, mas também é um processo de aprendizado mútuo.
O especialista acredita que, olhando para o futuro, as prioridades do próximo ano incluirão a melhoria da implementação das políticas existentes, garantindo que não haja lacunas entre a eficácia do design e a eficácia operacional. Além disso, eles também estão explorando ativamente como conectar o exchange a outros mercados e como utilizar a tecnologia blockchain para melhorar os pontos problemáticos nas finanças tradicionais.
Por fim, o especialista afirmou que o seu objetivo é tornar-se um padrão na indústria, não apenas em conformidade verbal, mas realmente integrar a conscientização sobre a conformidade na cultura da empresa. Ele espera que no futuro todos possam respeitar os padrões de conformidade de forma consciente, proporcionando assim um melhor serviço aos clientes.